• Рис. 2. Действия подозреваемого при производстве следственного эксперимента
  • Рис. 3. Проведение следственного действия

Тема 7. НИП экспертизы документов

Содержание [убрать]

Вопрос 1. Признаки, указывающие на подделку документов

        1. Дописка— способ изменения первоначального содержания документа путем внесения от руки новых записей или отдельных штрихов на свободные места документа.[1]

                            Признаки, указывающие на дописку:

  • наличие противоречий в содержании документа; (оттисков печатей и штампов, резолюций, подписей, содержания основного текста); замена листов либо отдельных частей документов.
  • увеличенные или  сжатые промежутки между словами и знаками, смещение линии строки вверх или вниз, сокращение слов, различный наклон продольных осей букв, различие размещения знаков относительно краев документа и линий графления;
  • различие признаков почерка в основном документе и во внесенном тексте;
  • отличие условий выполнения текста (сила нажима, вид подложки, замедленность темпа движения, угол наклона пишущего предмета);
  • различие в цвете и оттенке красящего вещества штрихов, которыми выполнен текст.

5027_html_m6ac0dad4

2. Дорисовка — изменение первоначального содержания документа путем добавления отдельных элементов к знакам (буквам, цифрам).

Признаки, указывающие на дорисовку:

  • извилистость дорисованных штрихов;
  • различные конфигурации и размер одноименных  знаков;
  • различие в цвете и оттенке красящего вещества штрихов.

 

 

 

 

 

 

 

 

3. Допечатка — способ изменения машинописного документа, заключающийся во внесении новых знаков на свободные места — между строками, словами, отдельными знаками.

                           Признаки, указывающие на допечатку:

  • несовпаде­ние линий строк, вертикальных столбцов знаков, полей;
  • наличие «слепых» оттисков букв;
  • различие в оттенке красящего вещества, различная микроструктура ткани машинописной ленты;
  • различие в размере и конфигурации шрифта;
  • различные межстрочные интервал;
  • различие в расположении текстов в документах, выполненных через копировальную бумагу в нескольких экземплярах.

  4. Подчистка — способ изменения первоначального содержания документа, при котором штрихи, знаки или слова удаляются механическим воздействием (выскабливанием лезвием бритвы, трением резинки и т. п.).

Безымянный321

                                   Признаки, указывающие на подчистки:

  • нарушение поверхностного слоя бумаги;
  • приподнятость волокон бумаги;
  • повреждение линий защитной сетки или линовки;
  • потеря глянца бумаги;
  • наличие красителя штрихов первоначальных записей;
  • утоньшение бумаги;
  • наличие рельефа штрихов удаленных записей;
  • расплывы красящего вещества записей, выполненных на месте подчистки;
  • следы давления и трассы (при приглаживании волокон бумаги предметом с гладкой поверхностью для маскировки подчистки).

 5.   Травление — способ изменения содержания документа, при котором штрихи текста обесцвечиваются химическими реактивами, в результате чего вещество штрихов не удаляется с документа, а становится невидимым.

                                       Признаки, указывающие на травление:

  • нарушение проклейки бумаги. В месте применения травящего вещества участки документа становятся матовыми;
  • изменение цвета бумаги;
  • хрупкость, ломкость бумаги;
  • обесцвечивание или изменение    цвета защитной сетки, линовки документа, записей, расположенных вблизи от удаленных текстов;
  • реактивы красящего вещества в штрихах внесенных после травления записей;
  • остатки штрихов первоначального текста;
  • отличие цвета видимой люминесценции бумаги.

   6. Смывание — способ изменения содержания документа, при котором на штрихи тек­ста воздействуют органическими растворителями, в результате чего вещество штри­хов удаляется с документа.

                                      Признаки, указывающие на смывание:

  • нарушение проклейки бумаги;
  • остатки красящего вещества штрихов;
  • потеря глянца бумаги;
  • пятна от расплывов красителей первоначального текста;
  • расплывы в штрихах новых записей;
  • изменение цвета бумаги;
  • окрашивание поверхности бумаги веществом смытых записей;
  • различие цвета люминесценции бумаги на различных участках документа или его отдельных листах.

 7. Переклейка фотографии — замена фотографии на личном документе.

                                     Признаки, указывающие на переклейку:

  • отсутствие на фотоснимке оттиска печати;
  • нарушение или отсутствие поверхностного слоя бумаги на прилегающих к фотоснимку участках;
  • несовпадение линий рамок и строк у рельефного изображения на фотоснимке и у части оттиска на документе;
  • следы рисовки в изображении оттиска на фотоснимке;
  • перекрытие фотоснимком части оттиска печати на документе;
  • наличие на участке документа под фотоснимком остатков текста, не имеющегося на фотоснимке, либо наоборот;
  • отсутствие части поверхностного слоя бумаги документа под фотоснимком;
  • следы увлажнения (расплывы красящего вещества в близлежащем тексте, матовые пятна);
  • отличие характера штрихов исследуемого текста от подлинного;
  • сквозной разрез на фотоснимке;
  • не совмещение контуров изображений на линии разреза и по краям фотокарточки вблизи этой линии;
  • различие фона и плотности изображений на различных участках фотокарточки;
  • повреждение эмульсионного слоя фотобумаги у линии разреза;
  • повреждение поверхностного слоя бумаги документа на примыкающих к фотоснимку участках, не имеющих оттисков печати;

 8.         Замена листов в документах:

Признаки, указывающие на частичную замену листов или фрагментов листов документа вклеиванием:

  • утолщение слоя бумаги в месте вклеивания;
  • несовпадение линий графления, рисунка защитной сетки, водяных знаков по линии разделения;
  • различие качества и оттенка бумаги, защитной сетки, линовки документа у вклеенного листа и остальных листов по цвету и рисунку;
  • отслаивание краев склеенных фрагментов;
  • несовпадение частей документа по линии разреза;
  • остатки клея в месте склеивания;
  • наличие линии разреза;
  • отличие имеющихся на вклеенных листах записей от записей на остальных листах документа по цвету, оттенку красящего вещества, признакам почерка.

Признаки, указывающие на замену сдвоенных листов в документах, представляющих собой блок-книжку:

  • наличие лишних отверстий на сгибах;
  • различное содержание и размещение знаков;
  • различие в форме графления и типографском шрифте;
  • различная структура бумаги;
  • различие качества и оттенка бумаги различных листов;
  • нарушение последовательности нумерации листов;
  • различные размеры листов.[2]

Вопросы решаемые Экспертизой документов и их реквизитов:

  •  Каким способом изготовлен представленный на экспертизу документ?
  • Каким способом выполнены печатные реквизиты документа?
  • Каким способом выполнены рукописные реквизиты документа?
  • Каким способом нанесены оттиски печати, штампа?
  • Не изготовлен ли представленный на экспертизу документ?
  •  Не изготовлена ли копия документа /указать наименование документа, копия которого представлена/ с оригинала документа /указать наименование документа/?
  • Не выполнены ли печатные реквизиты документа /указать наименование документа/ с использованием конкретного принтера, копира, многофункционального устройства /указать конкретное знакосинтезирующее устройство/?
  • С использованием одного или разных знакосинтезирующих устройств выполнены печатные реквизиты представленных документов ?
  • Не выполнены ли печатные реквизиты документа ?
  •  С одной или разных печатных форм напечатаны печатные реквизиты представленных документов?
  • Не выполнены ли рукописные реквизиты документа  при помощи конкретного пишущего прибора /указать наименование пишущего прибора – шариковая ручка, гелевая ручка, роллер и пр./?

  • [1] Бакин Е.А. Судебные экспертизы часть I, стр 51-74

    [2] Бакин Е.А. Судебные экспертизы часть I, стр 51-74

                                               

Вопрос 2. Криминалистическое исследование печатей и штампов

    Печать — это печатная форма, содержащая рельефное или углубленное изображение текста или рисунка с полным наименованием юридического или физического лица, служащая для выполнения оттисков на бумаге, сургуче, пластилине или иных материалах. Оттиск печати исправлениям и дополнениям не подлежит. При проверке документов изучаются оттиски печатей на бумаге их бланков.
    Штамп — особая разновидность печатной формы, служащая для выполнения оттиска на листах бланка документа, содержащая информацию о том или ином реквизите (например, Место жительства) и затем заполняемая вручную.

     Печати и штампы бывают металлическими или выполнены на эластичном, но упругом материале, типа резины, каучука. Они изготовляются в специализированных мастерских с соблюдением определенных требований. Строки текста набираются шрифтом одного размера и рисунка, с одинаковыми интервалами и симметричным расположением по отношению к разделительным знакам (например, звездочки), тексту или рисунку. По отношению к центру все буквы текста располагаются строго радиально.[1]

     Способы подделки:

  1. рисование изображения оттиска непосредственно на документе
  2. нанесение оттисков с помощью «плоских клише» (зеркальное отображение оттиска, выполненное обычно с помощью рисовки на картоне, фотобумаге и т.д. и предназначенное для переноса на документ с помощью влажного копирования)
  3. получение оттисков с помощью самодельных рельефных клише
  4. получение оттисков с использованием части подлинной печати

                                                        Признаки подделки печатей и штампов

Для рисованных печатей (штампов) характерны следующие признаки:

  • нестандартное строение букв и цифр — рукописная или с подражанием печатному шрифту форма отдельных букв, и их элементов
  • повторные штрихи
  • раздельное выполнение элементов знаков, имеющих монолитное строение
  • неодинаковый рисунок одноименных знаков
  • неправильная форма овалов, полуовалов
  • искривления прямых штрихов
  • неодинаковая высота основных элементов букв
  • неодинаковая и неравномерная ширина основных элементов букв
  • нарушение требования симметрии размещения изображения

Нарушение расположения букв и цифр в тексте:

  • расположение вертикальных осей не под одним углом
  • неравномерные интервалы между буквами
  • иногда зеркальное изображение знаков
  • грамматические ошибки в тексте

При использовании предварительной подготовки для получения копии печати (штампа) и последующей обводки могут быть заметны следующие признаки:

  • сдвоенные штрихи, бороздки от пера или рейсфедера
  • различная конфигурация одноименных букв и цифр
  • отсутствие мелких элементов в изображении герба и букв
  • следы остановок пишущего прибора в виде точек и утолщений штрихов
  • тупые начала и окончания штрихов
  • увеличенная концентрация красителя
  • в начале и конце движения пишущего прибора
  • прокол от ножек циркуля в центре оттиска

При использовании «плоских клише» могут, наблюдаться следующие признаки:

  • слабо окрашенное изображение оттиска
  • нечеткие границы штрихов букв, рисунков
  • неравномерное распределение красителя в штрихах — участки с большей и меньшей концентрацией красителя (в последнем случае недостаточный контакт участков или недостаточное увлажнение)
  • взъерошенность волокон бумаги и отсутствие глянца в месте расположения оттиска
  • зеркальное изображение знаков (иногда могут вместе с изображением печати (штампа) переносится и соседние с нею участки подлинного документа)

При изготовлении самодельного клише из эластичного материала могут наблюдаться следующие признаки:

  • неодинаковое расстояние между словами и буквами
  • отклонение осей букв от радиусов окружности описка
  • неодинаковая ширина штрихов в буквах
  • несовпадение изображений одноименных букв
  • неправильные линии овалов букв
  • скосы углов в местах соединения штрихов букв
  • заостренные окончания штрихов букв

   При использовании множительных (копировальных) аппаратов, с помощью которых копируются бланки документов вместе с проставленными на них печатями и штампами могут наблюдаться следующие признаки:

  • наличие точек «марашек» на всей поверхности бумаги
  • наличие посторонних изображений в виде пробоя фоторецептора — точки, пятна, полоски

      Оттиски печатей и штампов могут изготовляться копированием подлинных — сканированием их в процессе последующей печати на лазерном принтере. В таких случаях отмечаются следующее признаки:

  • края штрихов пилообразные
  • ширина штрихов не одинакова
  • при пересечении штрихов наблюдается округление углов
  • текст и оттиски печалей (штампов) не отличаются по цвету и насыщенности красителя

      Современные компьютерные технологии позволяют изготовлять высококачественную печатную форму с оттиска печати или штампа.[2]

Вопросы решаемые экспертизой печатей, штампов и их оттисков:

  • Каким способом нанесены оттиски печати, штампа /указать наименование оттиска печати, штампа/, расположенные в /указать местоположение оттисков на документе, а также наименование самого документа/?
  • Каким способом выполнена печать (выполнен штамп), оттиск которой (которого) расположен в представленном документе /указать наименование оттиска печати, штампа, их местоположение на документе/?
  • Не нанесен ли оттиск печати /указать наименование печати/, расположенный в /указать местоположение оттисков на документе, а также наименование самого документа/, печатью /указать наименование печати/, представленной на экспертизу /или образцы оттисков которой представлены на экспертизу/?
  • Одной или разными печатями нанесены оттиски печати /указать наименование печатей/, расположенные в /указать местоположение оттисков на документах, а также наименования документов/?
  • Каким способом выполнена печать /указать наименование печати/, представленная на экспертизу?


[1] Шеберстов В. И. Технология изготовления печатных форм. – М.:ЭКЦ МВД России, 1995. – С. 18

[2] Данилович В.Б., Онищенко А.A. Исследование пересекающихся штрихов. Методические рекомендации. – М.: ГУ РФ ЦСЭ, 2003.

Вопрос 3. Экспертиза документов, изготовленных на копировальных и знакопечатающих устройствах

При технико-криминалистической экспертизе смонтированных документов мы изучаем не смысловое содержание документа, а обстоятельства его изготовления.[1] При копировании документов может применяться различная копировально-множительная техника, например: электрофотографические копиры, сканеры, принтеры, факсимильные аппараты и др. Документы, изготовленные на такой технике, чаще всего поступают на технико-криминалистическую экспертизу документов.

Под компьютерным монтажом мы понимаем процесс изготовления электронного образа оригинала документа путем ввода отдельных изображений реквизитов документа в память компьютера, их обработки и компоновки средствами компьютерной графики и последующего вывода на печать полученного изображения документа. Процесс компьютерного монтажа можно разделить на несколько этапов.

  1. Ввод изображений реквизитов документа — может осуществляться путем сканирования необходимых фрагментов разных документов. В результате получаются электронные образы отдельных частей будущего оригинала в виде графических файлов.
  2. Обработка и компоновка изображений — возможна в различных графических редакторах (например, наиболее распространенных Adobe Photoshop и Corel Draw). При обработке могут изменяться яркость, контраст, цветовой баланс, масштаб изображения, а также удаляться, входящие в состав обрабатываемого реквизита элементы и штрихи. Результатом компоновки является создание изображения документа, содержащего все необходимые реквизиты.
  3.  Вывод на печать — может осуществляться двумя способами:
  • распечатывается полученное изображение на соответствующем принтере ПК (лазерный, капельно-струйный и т. п.) с необходимым разрешением;
  • полученное изображение распечатывается на принтере ПК с высоким разрешением, т.е. создается имитация оригинала документа, а с него изготавливается копия на соответствующем копировально-множительном устройстве.

Изучением приемов, средств и методов монтажа документа при помощи средств компьютерной графики установлено, что к типичным признакам компьютерного монтажа, т. е. следам операций, проводимых при изготовлении смонтированного документа можно отнести следующие:

  •   наличие фона вокруг отдельных фрагментов;
  •  перекрывание одного фрагмента другим, которое может образоваться при компоновке образа документа;
  •       непараллельность строк ;
  •       различия разрешения отдельных фрагментов и признаков штрихов;
  •       растровая структура изображении рукописного текста и оттисков печатей;
  •    наличие посторонних штрихов.

Одной из важных задач технико-криминалистической экспертизы документов является установление факта и способа изменения первоначального содержания текста документа, выполненного на знакопечатающих устройствах.[2]


[1] Криминалистическое исследование документов, изготовленных с помощью фотополимерных печатных форм. М., 1976.-68с.

[2] Шашкин С. Б. Основы судебно-технической экспертизы документов, выполненных с использованием средств полиграфической и оргтехники (теоретический, методологический и прикладной аспекты) // Теория и практика судебной экспертизы. СПб., 2003.

 

Вопрос 4. Экспертиза документов со средствами защиты

Специфика криминалистической экспертизы документов, снабженных специальными средствами защиты, обусловлена кругом ее задач, объектов и методами исследования.[1]

К таким документам относятся:
  • денежные билеты, 
  • облигации, 
  • векселя, 
  • сертификаты, 
  • лотерейные билеты, 
  • аккредитивы, 
  • сберегательные книжки, 
  • паспорта, 
  • свидетельства о рождении и т.д. 

 Объектами исследования при производстве экспертизы по делам об изготовлении документов, снабженных специальными защитными средствами, прежде всего являются сами документы – вещественные доказательства.

Кроме исследуемого документа на экспертизу могут быть направлены и другие объекты, как правило из числа предметов, изъятых у подозреваемых (обвиняемых):

  • аналогичные документы;
  • полуфабрикаты – объекты, изготовление которых не было доведено до конца;
  • подлинные денежные знаки, государственные ценные бумаги или иные документы, которые были использованы в качестве оригинала;
  • технические средства, с помощью которых изготавливались документы печатные формы, приспособления для печатания, вспомогательные средства для изготовления оттисков;
  • предметы со следами и пятнами, образовавшимися в процессе изготовления документов.

 В процессе экспертного исследования проверяемый документ  может быть признан поддельным, когда будет установлено, что он полностью или частично изготовлен иным способом, чем аналогичные подлинные документы. Это относится к полиграфическому изображению, защитной сетке и водяным знакам.

Для определения подлинности денежного билета или бланка особо важного документа изучают внешний вид исследуемого объекта и его содержание, проверяют, нет ли в нем грамматических ошибок, пропусков слов и т.п.;  особое внимание обращают на рисунки (не искажены ли они, не содержат ли упрощений в мелких деталях).  Дальнейшее исследование состоит в проверке защитных средств:  водяных знаков, защитной сетки, полиграфического изображения, особенностей материалов документа.

Рис. 2 . Люминесценция специальных марок в УФЛ: а — подлинная; б, в — фальшивые.

 Иногда в паспортах, военных билетах и иных документах злоумышленники заменяют отдельные страницы листками, взятыми из другого аналогичного документа в целях сокрытия каких-либо фактов (например, проживания в конкретном месте, работы на конкретном предприятии и т.д.). При исследовании сброшюрованных документов эксперт обращает внимание на следы прокола металлическими скрепками: для совпадения новых страниц по расположению с обложкой нередко приходится делать новые отверстия для скрепок – выше или ниже имевшихся; лишние отверстия указывают на замену страниц. При разгибании и сгибании скрепка может сломаться; новая скрепка может иметь иной состав металла, что устанавливается соответствующим экспертным исследованием.[2]



[1] Пузанков Д. В. Технико-криминалистическое обеспечение расследования И предупреждения фальшивомонетничества: Дисс. канд. юрид. наук. — Са­ратов, 2000.

[2] Шашкин С.Б. Технико-криминалистические исследования документов со специальными средствами защиты от подделки. Саратов. 2002г. С.94.[1]

Вопрос 5. Установление времени выполнения оттисков печатей и записей

Под установлением абсолютной давности изготовления документа понимается задача, которая ставится перед экспертом при необходимости определить время (дату, период) изготовления документа либо его отдельных фрагментов.

Для установления последовательности выполнения реквизитов документов была разработана новая методика[1] исследования пересекающихся штрихов, нанесенных различными материалами письма, на базе адсорбционно-люминесцентного метода исследования, для которого необходимо наличие аргонового лазера, приборов VSC-2000, «Эксперт-К».

При назначении экспертизы с целью установления давности выполнения оттисков печатей, как правило, ставятся следующие вопросы:

  1. В какой период времени выполнен оттиск печати в документе?
  2. Соответствует ли оттиск печати по времени его нанесения дате, указанной в документе?

Штемпельные краски представляют собой растворы многокомпонентных смесей органических веществ, в том числе органических красителей, низкомолекулярных синтетических смол и высококипящих органических растворителей[2].

Кроме трасологических методов исследования предлагается проводить исследования динамических параметров старения материалов письма в штрихах с помощью газовой хроматомассспектрометрии, которая включает следующие стадии исследования:

  • качественное обнаружение и химическая идентификация высококипящего летучего компонента штемпельной краски, содержащегося в штрихах исследуемого оттиска;
  • оценка количественного содержания высококипящего летучего компонента в трех пробах штрихов исследуемого оттиска;
  • расчет параметра, характеризующего давность выполнения оттиска, значение которого рассчитывают как среднее трех параллельных измерений.

Существующие криминалистические методы определения давности исполнения записей основываются на применении газовой хроматографии экстрактов штриха растворителями различной полярности, при этом по изменению соотношения концентраций органических растворителей, входящих в исследуемый образец штриха, оценивают его давность.

В целях обеспечения достоверности исследования по определению давности исполнения рукописных текстов, выполненными пастами для шариковых ручек необходимо обеспечить экспертно – криминалистические подразделения тестовыми образцами рукописных текстов, выполненными пастами для шариковых ручек с известным возрастом их изготовления.

При нанесении гелевых чернил на бумагу, их красящая субстанция сохраняется на поверхности документа. С течением времени вода, глицерин, высыхают. Этот процесс происходит достаточно медленно, и время «высыхания» чернил растягивается на годы (6 — 7 лет), которое связано с входящими в состав чернил компонентов. Исследование чернил для гелевых ручек методами копирования на адсорбент, смоченный системой растворителей, тонкослойной хроматографии позволяет по различному составу чернил, содержащих растворимый и нерастворимый краситель провести дифференциацию.

Для решения вопроса о последовательности выполнения реквизитов документов и пересекающихся штрихов, написанных чернилами для гелевых ручек продолжить исследование по определению взаимодействия гелевых чернил с чернилами для капиллярных ручек и штемпельной краской[3].



[1] Данилович В.Б., Онищенко А.A. Исследование пересекающихся штрихов. Методические рекомендации. – М.: ГУ РФ ЦСЭ, 2003.

[2] Павилова Г.В., Бежанишвили Г.С. Аналитическая химия в судебном экспертизе // Российский химический журнал (Журнал химического общества им. Д.И. Менделеева). – Том XI. – 2002. – № 4. – С. 76–80.

[3] Данилович В.Б. Исследование пересекающихся штрихов, выполненных чернилами для гелевых ручек // Экспертная практика. – М.: ЭКЦ МВД России, 2003. – № 55.

Литература по теме 7. НИП экспертизы документов

Бакин Е.А. Судебные экспертизы часть I, стр 51-74

Шеберстов В. И. Технология изготовления печатных форм. – М.:ЭКЦ МВД России, 1995. – С. 18

Данилович В.Б., Онищенко А.A. Исследование пересекающихся штрихов. Методические рекомендации. – М.: ГУ РФ ЦСЭ, 2003.

Криминалистическое исследование документов, изготовленных с помощью фотополимерных печатных форм. М., 1976.-68с.

Шашкин С. Б. Основы судебно-технической экспертизы документов, выполненных с использованием средств полиграфической и оргтехники (теоретический, методологический и прикладной аспекты) // Теория и практика судебной экспертизы. СПб., 2003.

Пузанков Д. В. Технико-криминалистическое обеспечение расследования И предупреждения фальшивомонетничества: Дисс. канд. юрид. наук. — Са­ратов, 2000.

Шашкин С.Б. Технико-криминалистические исследования документов со специальными средствами защиты от подделки. Саратов. 2002г. С.94.[1]

Павилова Г.В., Бежанишвили Г.С. Аналитическая химия в судебном экспертизе // Российский химический журнал (Журнал химического общества им. Д.И. Менделеева). – Том XI. – 2002. – № 4. – С. 76–80.

Данилович В.Б. Исследование пересекающихся штрихов, выполненных чернилами для гелевых ручек // Экспертная практика. – М.: ЭКЦ МВД России, 2003. – № 55.

РГР

Тест по теме НИП экспертизы документов


Электронный учебник содержит краткую теорию и мультимедийный ресурс, включающий терминологические словари, презентации, видео- и аудиозаписи, задачи, расчетно-графические задания, тесты, кроссворды, флеш, контрольные вопросы и список используемой литературы. Большинство тем снабжено иллюстрационным материалом, что заметно повышает интерес обучающихся и процесс усвоения нового материала, в соответствии с компетенциями ООП ФГОС 3 поколения. Электронный учебник по результатам конкурса в номинации «Учебная книга» ITE Сибирская ярмарка Международной выставки «УчСиб — 2013″ награжден БОЛЬШОЙ ЗОЛОТОЙ МЕДАЛЬЮ. Электронный учебник предназначен для студентов, изучающих курсы «Криминалистика», «МРОВП», «КЭНЭПС» по специальности «Юриспруденция» и для студентов, изучающих курс «Правоведение» не юридических специальностей!!!
Сегодня 24 сентября 2017,  воскресенье Идет 4 учебная неделя